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关于企业合规文化建设

2025-01-25 来源:步旅网
第1种观点: 法律分析:建立公司内部的合法合规文化是每个企业必须认真对待的问题。法律规定企业必须遵守国家法律法规,建立健全的内部合规体系,保证企业的合法合规运营。法律依据:1.《中华人民共和国公司法》第八条:公司应当依法合规经营。2.《中华人民共和国公司法》第一百三十六条:公司制定内部制度,应当符合法律、行政法规的规定。3.《中华人民共和国企业破产法》第五十六条:企业应当建立健全内部控制制度,规范企业经营行为。4.《中华人民共和国反垄断法》第十四条:经营者应当依法合规经营,不得实施垄断协议、滥用市场支配地位等行为。5.《中华人民共和国劳动合同法》第三十八条:用人单位应当遵循法律、法规和职业道德,确保劳动者的权益。建立公司内部的合法合规文化,需要从制定内部制度、规范经营行为、防范风险等方面入手,加强员工的法律法规培训,严格执行内部规定,建立内部监督机制,确保公司经营合法合规。

第2种观点: 法律分析:合规为本是可持续发展的前提。就是要始终坚持遵循依法合规经营的原则,倡导"主动合规",强化规则规矩意识,坚持高标准遵守监管要求和本行制度规定,坚持合规管理与创新发展的有机统一。要求持续完善科学的组织架构、工作机制、报告路线、管理制度、业务流程等合规管理机制,促进自身合规与外部监管的有效互动,始终维护我行积极有为、践行责任的大行形象。法律依据:《中华人民共和国安全生产法》第三条 安全生产工作坚持中国共产党的领导。安全生产工作应当以人为本,坚持人民至上、生命至上,把保护人民生命安全摆在首位,树牢安全发展理念,坚持安全第一、预防为主、综合治理的方针,从源头上防范化解重大安全风险。安全生产工作实行管行业必须管安全、管业务必须管安全、管生产经营必须管安全,强化和落实生产经营单位主体责任与政府监管责任,建立生产经营单位负责、职工参与、政府监管、行业自律和社会监督的机制。第五条 生产经营单位的主要负责人是本单位安全生产第一责任人,对本单位的安全生产工作全面负责。其他负责人对职责范围内的安全生产工作负责。第六条 生产经营单位的从业人员有依法获得安全生产保障的权利,并应当依法履行安全生产方面的义务。第十一条 国务院有关部门应当按照保障安全生产的要求,依法及时制定有关的国家标准或者行业标准,并根据科技进步和经济发展适时修订。生产经营单位必须执行依法制定的保障安全生产的国家标准或者行业标准。

第3种观点: 在经济全球化的今天,任何的不合规行为,都有可能变成严重的事故,产生严重的后果。做好一个企业很难,毁掉一个企业可能因为某一件小事。所以,做企业必须天天如履薄冰,时刻牢记合规的重要性、法律的严肃性。 近年来,国际社会和各国政府都在致力于建立、维护公平、开放、透明的市场秩序。与此同时,中国也正在推进全面依法治国战略的实施落地,对企业合规管理提出了更高的要求。因此,企业合规势在必行,建立企业合规文化以及企业合规管理体系也越来越成为企业的普遍共识。企业合规文化又可分为狭义的合规文化与广义的合规文化。其中,狭义的合规文化是指合规管理、合规风险、合规理念、合规价值、合规机制等方面的整个合规工作规范的统称。广义的合规文化是指合规的文化建设,是企业文化的一部分,它是为了保证一个企业、一个

第1种观点: 法律分析:合规文化指企业内部形成的一种以遵守法律法规和道德规范为核心内容的价值观和行为模式。建立合规文化可以提高企业的经营效率和风险防范能力,也有利于营造公平竞争的市场环境。法律没有明确规定企业必须建立合规文化,但相关法律法规对企业合规经营提出了明确要求。法律依据:1.《公司法》第七条规定,公司应当依法合规经营,弘扬诚信,履行社会责任,保护投资者合法权益。2.《企业社会责任报告公示暂行办法》第三条规定,企业应当依法合规经营,尊重人权、劳动权益、环境保护等公共利益,维护社会公正和谐。3.《中华人民共和国反不正当竞争法》第三条规定,禁止不正当竞争行为,促进公平竞争,维护市场秩序。4.《中华人民共和国公司章程范本》第二十九条规定,公司应当建立健全合规管理制度,明确合规责任人,加强内部审计和监督,保障合规运营。5.《中华人民共和国劳动合同法》第九条规定,用人单位应当依法合规经营,保护劳动者合法权益,营造公平竞争的用人环境。建立合规文化是企业社会责任的体现,也是企业可持续发展的基础。企业应当秉持诚信守法、公平竞争的原则,制定合规计划和政策,加强内部培训和沟通,落实合规责任和考核机制,形成全员参与、全流程管理、全方位监督的合规文化体系。

第2种观点: 从现代社会的角度来看,每年去医院做常规健康检查已然是打工人们要吃的一颗定心丸,可以帮助人们及早发现健康隐患,从而做到早预防、早诊断及早治疗。 那么对于一个企业来说,企业是法律意义上的人,它也会生病,当被重病缠身的时候也会面临死亡。企业的经营者们一般都更多的在关注商业上的风险,却往往忽视另一种潜在却实为重要的风险,那就是法律风险。法律风险是指企业由于法律知识的欠缺,因不懂法、不守法、不用法而需要承担相应的法律责任,甚至遭受商业利益的减损。一、初步了解项目公司概况在明确合规管理对象后,服务律师团队和项目公司法务部门(若有)一起成立工作小组,开展前期准备工作。前期准备工作的内容主要是摸活项目公司的的基本情况,各部门、各岗位的设置情况以及公司运营运行情况,为正式开展工作,有针对性的制定工作方案,准备调查资料,收集必要信息。在前期准备工作中,需要公司预先通知各部门、各岗位工作人员配合工作小组开展工作。为全面了解公司的运营状况,工作小组向各部门、各岗位发送资料准备清单,具体如下:1、公司主体的基本情况包括历史沿革、营业执照、公司章程(修正案)、股东出资协议、股东名册、股权激励计划、员工持股情况统计、股权代持协议、验资报告、评估报告(非货币出资)、完整的组织机构图、历次股东会、董事会、监事会的决议、股权转让协议、工商年报等;2、法人治理结构自然人股东的身份证明、法人股东的营业执照、董监高名单等;3、经营资质三证合一的营业执照、开户许可证、人民银行企业征信报告、特种行业经营许可证等证照;4、公司的重大资产包括有形资产(房屋、车辆、在建工程、机械设备)、无形资产(土地使用权、知识产权、商誉)等;5、对外投融资境内股权投资、海外投资、证券投资、委托理财投资、债权投资、银行贷款、票据发行等;6、对外担保保证、抵押、股权质押等;7、生产经营经营许可证等证照、业务流程、业务管理文件、产品或服务货单;8、劳动用工及职工权益保护职工名册、合同签订情况、劳务派遣、社保登记、女职工权益保护、特殊岗位劳动者保护、工伤、工会等;9、经营资质三证合一的营业执照、开户许可证、人民银行企业征信报告、特种行业经营许可证等证照;10、合同管理合同管理制度、标准化合同文本、合同合法性审查、重要交易对象名单、重要的采购、生产、销售协议、合同台账、合同归档等;上述资料收集完毕后,工作小组针对公司不同职能部门以及不同岗位的工作性质,制定调查问卷表,作出工作日程计划安排以及量身打造访谈提纲。二、合规义务识别与尽调在前期准备工作的基础上,根据工作日常计划的安排,对公司各部门的负责人以及主要工作人员,通过文件查阅、访谈、实地考察、询问跟踪、问卷调查等方式来完成识别与尽调工作。调查问卷由有关部门的相关人员填写完毕后,交还工作小组,结合访谈时查阅的相关文件,以及在实地考察过程中对特定人员进行询问的访谈笔录,将以上反映出来的法律问题以及可能出现的法律风险,进行梳理、分析、评估。三、合规风险评估与报告工作小组根据调查过程中查明的事实,以及梳理、分析、评估后发现的法律问题,在征得公司同意后,就存在的法律风险出具整改方案,下发存在相关问题的部门,并预留出整改时间,若有条件可进行二次访谈。二次访谈结束后,工作小组最终完成合规管理报告。合规管理报告是在公司各部门人员原有工作制度、工作流程、工作职责的基础上,将现存的和潜在的法律风险进行排查和披露,在进行相关法律分析后,制定相应的解决方案,提出改进的建议。具体如下:1、公司主体的基本情况公司设立的法律瑕疵,公司章程、增资、减资、股权转让等是否合规合法;2、法人治理结构股东出资是否到位,是否存在代持股的情形,股东会、董事会、监事会的议事规则及决议内容是否存在违法风险;3、公司的重大资产土地使用权的取得手续是否完备,房产车辆机械设备的证照管理,知识产权的登记、维护和保护,商业秘密的专项管理等;4、对外投融资投融资行为的决议与审批,投融资后的跟踪管理等;5、对外担保对外担保的决议与审批,履行登记手续的情况;6、劳动用工及职工权益保护合同制用工违规风险、劳务派遣用工违规风险、劳动合同内容不当风险、社保缴纳情况、女职工权益保护情况、工伤赔偿的正确处理、劳动合同终止与解除的程序问题等;7、财会税务及保险应收账款风险、票据承兑风险以及税务风险等;8、诉讼仲裁法律风险证据风险、时效风险、期限风险以及已结案执行情况、责任追究等;9、合同管理合同签订法律风险、合同履行法律风险、合同管理不当法律风险。四、合规体系宣讲与落地辅导该阶段的工作主要是将合规管理报告所体现的各个法律问题在公司内部进行培训讲解,需要公司召集相关人员,对于各部门在具体实施方案过程中遇到的问题,以及员工不理解的条款进行现场详细解答,并作示范操作。经过进一步调整后,征得公司意见,认为切实可行后,可将合规管理报告真正实施运行起来。在依法治企的社会大背景之下,企业经营者的管理思维需要紧跟时代的发展,合规管理常态化可以帮助企业进一步增强法治意识,使企业在日常经营活动过程中面临的法律风险在萌芽状态就能得到及时处理,为企业健康运行保驾护航。

第3种观点: 法律分析:建立公司内部的合法合规文化是每个企业必须认真对待的问题。法律规定企业必须遵守国家法律法规,建立健全的内部合规体系,保证企业的合法合规运营。法律依据:1.《中华人民共和国公司法》第八条:公司应当依法合规经营。2.《中华人民共和国公司法》第一百三十六条:公司制定内部制度,应当符合法律、行政法规的规定。3.《中华人民共和国企业破产法》第五十六条:企业应当建立健全内部控制制度,规范企业经营行为。4.《中华人民共和国反垄断法》第十四条:经营者应当依法合规经营,不得实施垄断协议、滥用市场支配地位等行为。5.《中华人民共和国劳动合同法》第三十八条:用人单位应当遵循法律、法规和职业道德,确保劳动者的权益。建立公司内部的合法合规文化,需要从制定内部制度、规范经营行为、防范风险等方面入手,加强员工的法律法规培训,严格执行内部规定,建立内部监督机制,确保公司经营合法合规。

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